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南充市高坪區(qū)、廣西河池市大化瑤族自治縣、宣城市廣德市、東莞市中堂鎮(zhèn)、葫蘆島市南票區(qū)、內(nèi)蒙古呼和浩特市托克托縣
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隴南市禮縣、溫州市樂清市、朔州市山陰縣、重慶市墊江縣、河源市龍川縣、廣西南寧市興寧區(qū)
韶關(guān)市翁源縣、廣安市前鋒區(qū)、韶關(guān)市乳源瑤族自治縣、廣州市增城區(qū)、阿壩藏族羌族自治州理縣、湘西州古丈縣
濰坊市坊子區(qū)、廣西貴港市港南區(qū)、慶陽(yáng)市慶城縣、寧夏吳忠市鹽池縣、上饒市廣信區(qū)
大興安嶺地區(qū)呼中區(qū)、合肥市廬江縣、惠州市惠東縣、宿州市埇橋區(qū)、廣西百色市田陽(yáng)區(qū)、焦作市博愛縣、慶陽(yáng)市正寧縣、孝感市應(yīng)城市、淮南市壽縣
重慶市城口縣、邵陽(yáng)市綏寧縣、內(nèi)蒙古赤峰市巴林左旗、阜陽(yáng)市潁泉區(qū)、廣西百色市田陽(yáng)區(qū)、杭州市濱江區(qū)、佳木斯市東風(fēng)區(qū)、內(nèi)蒙古包頭市土默特右旗、重慶市潼南區(qū)、遵義市紅花崗區(qū)
六安市裕安區(qū)、儋州市南豐鎮(zhèn)、湘西州吉首市、陽(yáng)泉市城區(qū)、資陽(yáng)市樂至縣
徐州市銅山區(qū)、紅河彌勒市、安康市漢陰縣、濰坊市昌邑市、大興安嶺地區(qū)呼瑪縣、福州市晉安區(qū)
洛陽(yáng)市西工區(qū)、白銀市景泰縣、六安市舒城縣、南平市邵武市、廣西河池市南丹縣、恩施州宣恩縣、廣西柳州市柳北區(qū)、大同市天鎮(zhèn)縣、駐馬店市正陽(yáng)縣、廣州市南沙區(qū)
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濰坊市壽光市、眉山市洪雅縣、肇慶市德慶縣、馬鞍山市雨山區(qū)、亳州市蒙城縣、鶴壁市?？h、阜陽(yáng)市阜南縣、武漢市黃陂區(qū)、文山馬關(guān)縣、衡陽(yáng)市衡南縣
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商洛市山陽(yáng)縣、海南共和縣、延安市子長(zhǎng)市、昭通市大關(guān)縣、貴陽(yáng)市息烽縣、內(nèi)蒙古呼倫貝爾市根河市、咸寧市通城縣、福州市晉安區(qū)、黃南尖扎縣
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廣西梧州市萬(wàn)秀區(qū)、普洱市景東彝族自治縣、寧德市周寧縣、瀘州市江陽(yáng)區(qū)、眉山市青神縣、北京市通州區(qū)、臨沂市郯城縣、永州市雙牌縣、張掖市臨澤縣
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百億規(guī)模大縮水，昔日知名量化私募上海富善投資風(fēng)光不再|(zhì)界面新聞
界面新聞?dòng)浾?| 穆玥
近年來(lái)，國(guó)內(nèi)量化私募快速發(fā)展。據(jù)私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)，截至2025年4月底，管理規(guī)模超過50億元的頭部量化私募共有66家，其中百億量化私募達(dá)到38家。
然而，作為國(guó)內(nèi)最早一批突破百億規(guī)模大關(guān)的量化私募之一，上海富善投資近年來(lái)卻不斷滑坡，中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，目前公司的管理規(guī)模僅為5-10億元。
根據(jù)Wind數(shù)據(jù)，上海富善投資旗下一共備案過214只產(chǎn)品，其中151只已經(jīng)提前清算，占比70.56%；16只延期清算，占比7.48%；3只投顧協(xié)議已終止；2只為正常清算；有42只正在運(yùn)行，占比19.63%。同時(shí)公司仍在運(yùn)作的42只產(chǎn)品中，有22只截至2025年第一季度報(bào)送的存續(xù)規(guī)模已經(jīng)不足1000萬(wàn)元，占比過半。
從100億+到不足10個(gè)億，上海富善投資這些年到底發(fā)生了什么？
上海富善投資成立于2013年4月，主要從事二級(jí)市場(chǎng)投資業(yè)務(wù)，包含量化CTA、網(wǎng)下打新、上市公司定向增發(fā)、海外美元基金等。公司實(shí)際控制人林成棟曾歷任上海融泰投資總經(jīng)理、西部證券資產(chǎn)管理部高級(jí)經(jīng)理，也曾是知名私募朱雀投資的合伙人之一。
根據(jù)天眼查數(shù)據(jù)，上海富善投資最初一共有5位創(chuàng)始股東，除了林成棟以外，還包括知名百億量化私募明汯投資的創(chuàng)始人裘慧明、朱雀股權(quán)投資以及陳宇、潘智勇。2014年4月，裘慧明正式成立明汯投資，隨后于同年年底退出上海富善投資股東之列，潘智勇和陳宇也分別在2015年12月和2017年12月退出，林成棟的持股比例隨之上升至90%。
雖然創(chuàng)始股東頻繁退出，但是上海富善投資前期的發(fā)展卻頗為順?biāo)?，?jù)第三方平臺(tái)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2017年9月公司的管理規(guī)模首次突破了100億元大關(guān)。
之后，上海富善投資的股東陣營(yíng)繼續(xù)經(jīng)歷多次變動(dòng)。2018年3月，顧金麗曾一度成為公司持股20%的股東，林成棟的持股比例暫時(shí)下降至70%；次年2月顧金麗不再擔(dān)任該公司股東，林成棟的持股比例重新回到90%；2020年3月，朱雀股權(quán)投資也選擇了退出，林成棟的持股比例進(jìn)一步上升至99%，崔磊新進(jìn)成為上海富善投資持股1%的股東，隨后至今該公司的股東暫未發(fā)生新的變化。
股東頻繁生變的同時(shí)，站上百億規(guī)模以后的上海富善投資開始浮現(xiàn)出“人事危機(jī)”。
一般來(lái)說(shuō)，隨著私募管理規(guī)模的攀升，對(duì)相關(guān)人員的需求也會(huì)更多。但是根據(jù)天眼查APP數(shù)據(jù)，自2018年開始上海富善投資的參保人數(shù)卻逐步下降，至2020年一度回落至僅為19人，相較于2017年的峰值37人，減員數(shù)量近半。其中2018年-2020年公司各年度的參保人數(shù)分別減少2人、9人和7人。
中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，截至今年5月21日，上海富善投資的全職員工僅為10人。
圖：近年來(lái)上海富善投資參保人數(shù)變化
數(shù)據(jù)來(lái)源：天眼查APP中基協(xié)披露的信息還顯示，2021年6月，上海富善投資原股票部總監(jiān)、副總經(jīng)理、基金經(jīng)理倪金晶創(chuàng)立的上海合驥私募正式成立，并在同年9月完成登記備案，目前該公司的管理規(guī)模為20-50億元。
上海合驥私募一共有19位取得了基金從業(yè)資格的員工，其中除了倪金晶以外，另有6名員工此前都曾供職于上海富善投資，從基金從業(yè)資格備案的情況來(lái)看，其中3人離開上海富善投資的時(shí)間在2021年，另外3人離開的時(shí)間在2024年。
Wind數(shù)據(jù)顯示，2014年-2021年上海富善投資每年成立的新產(chǎn)品數(shù)量均不少于10只，但是2022年和2023年公司分別僅成立6只和2只新產(chǎn)品，此后至今再也沒有成立新產(chǎn)品。
圖：上海富善投資各年度成立新產(chǎn)品的數(shù)量
數(shù)據(jù)來(lái)源：Wind、界面新聞?wù)?/figcaption>根據(jù)天眼查APP數(shù)據(jù)，上海富善投資曾在2022年1月新進(jìn)成為上海合驥私募持股10%的股東，直到2024年11月退出。截至目前倪金晶累計(jì)持有上海合驥私募99.7%的股份，另有武文韜間接持有公司另外0.3%的股份。
實(shí)際上，上海富善投資曾嘗試參與打造新的私募平臺(tái)，不過后續(xù)進(jìn)展均不樂觀。
2015年5月，林成棟創(chuàng)辦的上海富善均宜資產(chǎn)正式成立，不過2016年8月公司已經(jīng)公告注銷了私募證券投資基金管理人登記，之后該公司于2019年6月注銷工商登記。
據(jù)天眼查APP數(shù)據(jù)，林成棟最初持有上海富善均宜資產(chǎn)92.9%的股份，隨后持股比例一路增加至94.9%，直到2017年4月退出公司股東之列，同時(shí)顧金麗成為該公司持股99%的大股東，直至公司注銷。另外，倪金晶也曾是上海富善均宜資產(chǎn)持股1%的創(chuàng)始股東之一，直至2017年4月退出。
2018年7月，上海富善投資成為另一家私募上海肇萬(wàn)資產(chǎn)持股35%的創(chuàng)始股東之一，持股比例僅次于其實(shí)際控制人崔磊的40%，該公司另外25%的股份則由顧金麗持有。大約一年后顧金麗退出上海肇萬(wàn)資產(chǎn)，2022年9月上海富善投資持有的上海肇萬(wàn)資產(chǎn)35%的股份轉(zhuǎn)至自然人郁玲玲的手中，直到2023年11月郁玲玲也退出該公司股東之列。自2021年4月以來(lái)，郁玲玲為上海富善投資的監(jiān)事。
截至目前，上海肇萬(wàn)資產(chǎn)的管理規(guī)模為0-5億元，崔磊累計(jì)持有上海肇萬(wàn)資產(chǎn)75%的股權(quán)，同時(shí)持有上海富善投資1%的股份。
近年來(lái)上海富善投資旗下部分產(chǎn)品的業(yè)績(jī)表現(xiàn)也大不如從前。
Wind數(shù)據(jù)顯示，公司旗下近期仍有業(yè)績(jī)更新的產(chǎn)品一共有兩只。采用量化趨勢(shì)策略的“富善投資-灃時(shí)1號(hào)致遠(yuǎn)CTA1期”成立于2019年3月，至2022年7月中旬累計(jì)收益率一度達(dá)到76%，不過此后至今產(chǎn)品凈值再也沒能刷出新高。采用定向增發(fā)策略的“匯遠(yuǎn)量化定增3期”成立于2016年7月，至2021年11月中旬累計(jì)收益率一度達(dá)到173.3%，隨后產(chǎn)品凈值出現(xiàn)大幅回撤，截至今年5月16日最新凈值已經(jīng)回落至1.318，相較于歷史高點(diǎn)區(qū)間回撤達(dá)51.77%。
此外，2023年7月，上海富善投資曾因在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中，未謹(jǐn)慎核實(shí)投資者與投資標(biāo)的的關(guān)聯(lián)關(guān)系，未盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，被上海證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
今年1月，中基協(xié)也開出紀(jì)律處分決定書對(duì)上海富善投資進(jìn)行警告。
處分決定書顯示，上海富善投資主要存在兩項(xiàng)違規(guī)行為，一是未盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，二是未有效執(zhí)行內(nèi)部控制制度。
具體來(lái)看，根據(jù)上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書、機(jī)構(gòu)情況說(shuō)明、“富善投資-匯遠(yuǎn)10期”托管賬戶流水和證券交易記錄，“匯遠(yuǎn)10期”從二級(jí)市場(chǎng)買入相關(guān)公司發(fā)行的債券、債務(wù)融資工具，“匯遠(yuǎn)10期”的投資者為前述債券發(fā)行人的關(guān)聯(lián)方，上海富善投資在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中，未謹(jǐn)慎核實(shí)投資者與投資標(biāo)的的關(guān)聯(lián)關(guān)系，未盡謹(jǐn)慎勉義務(wù)。
《上海富善投資有限公司投資決策委員會(huì)管理制度》規(guī)定了公司投決會(huì)組成、投決形式、生效決議等具體要求，上海富善投資未能向協(xié)會(huì)提交“匯遠(yuǎn)10期”按照該制度規(guī)定留存的投資決策文件，僅提交了《投資決策委員會(huì)決策意見表》，該文件無(wú)法滿足公司內(nèi)部制度規(guī)定的投決會(huì)生效會(huì)議紀(jì)要的要件，未寫明會(huì)議地點(diǎn)、參會(huì)人員、表決結(jié)果等重要內(nèi)容。
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