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隴南市康縣、宜賓市長(zhǎng)寧縣、常德市安鄉(xiāng)縣、太原市小店區(qū)、駐馬店市確山縣、廣西欽州市靈山縣、衢州市柯城區(qū)、淄博市臨淄區(qū)、海北剛察縣、江門(mén)市新會(huì)區(qū)
漳州市長(zhǎng)泰區(qū)、武漢市漢南區(qū)、長(zhǎng)春市農(nóng)安縣、臨汾市汾西縣、廣州市天河區(qū)、忻州市五臺(tái)縣、十堰市房縣、杭州市富陽(yáng)區(qū)
廣西柳州市融安縣、襄陽(yáng)市??悼h、棗莊市薛城區(qū)、葫蘆島市綏中縣、濟(jì)南市萊蕪區(qū)、駐馬店市驛城區(qū)、黔西南安龍縣、遵義市赤水市
重慶市九龍坡區(qū)、遵義市赤水市、廣西崇左市龍州縣、寧夏中衛(wèi)市沙坡頭區(qū)、淮北市杜集區(qū)、孝感市漢川市、成都市雙流區(qū)、長(zhǎng)春市寬城區(qū)
樂(lè)山市市中區(qū)、哈爾濱市通河縣、運(yùn)城市絳縣、東莞市望牛墩鎮(zhèn)、東莞市石排鎮(zhèn)、武威市古浪縣、瓊海市塔洋鎮(zhèn)、濱州市鄒平市、朝陽(yáng)市雙塔區(qū)、濟(jì)南市商河縣
六安市霍邱縣、中山市西區(qū)街道、泉州市泉港區(qū)、莆田市秀嶼區(qū)、廣西百色市靖西市、東莞市石碣鎮(zhèn)、深圳市龍華區(qū)
湘西州龍山縣、長(zhǎng)沙市長(zhǎng)沙縣、杭州市西湖區(qū)、牡丹江市西安區(qū)、長(zhǎng)治市武鄉(xiāng)縣、雞西市恒山區(qū)、宜昌市秭歸縣、德州市樂(lè)陵市
呂梁市石樓縣、撫州市宜黃縣、泉州市德化縣、宿遷市泗洪縣、無(wú)錫市錫山區(qū)、紅河綠春縣、宿州市靈璧縣、上海市松江區(qū)、遵義市匯川區(qū)
陵水黎族自治縣黎安鎮(zhèn)、周口市淮陽(yáng)區(qū)、廣西來(lái)賓市興賓區(qū)、襄陽(yáng)市保康縣、上饒市余干縣、撫州市臨川區(qū)、臨高縣加來(lái)鎮(zhèn)、常州市鐘樓區(qū)、安康市漢陰縣、咸寧市赤壁市
天津市武清區(qū)、吉林市船營(yíng)區(qū)、伊春市大箐山縣、臨高縣東英鎮(zhèn)、儋州市東成鎮(zhèn)、淄博市周村區(qū)、漳州市龍文區(qū)、自貢市富順縣
安康市漢陰縣、商丘市永城市、內(nèi)蒙古巴彥淖爾市烏拉特后旗、淮安市金湖縣、贛州市龍南市、武漢市青山區(qū)、寧波市江北區(qū)、白沙黎族自治縣牙叉鎮(zhèn)、荊州市洪湖市、永州市江永縣
丹東市元寶區(qū)、揚(yáng)州市高郵市、玉樹(shù)治多縣、樂(lè)東黎族自治縣九所鎮(zhèn)、威海市乳山市
黃岡市紅安縣、普洱市思茅區(qū)、東莞市長(zhǎng)安鎮(zhèn)、資陽(yáng)市安岳縣、臺(tái)州市臨海市、廣州市白云區(qū)、宜春市豐城市
邵陽(yáng)市綏寧縣、榆林市吳堡縣、上海市浦東新區(qū)、臨沂市沂南縣、貴陽(yáng)市修文縣、聊城市莘縣
涼山鹽源縣、盤(pán)錦市雙臺(tái)子區(qū)、成都市蒲江縣、廣西防城港市上思縣、樂(lè)東黎族自治縣尖峰鎮(zhèn)、玉樹(shù)曲麻萊縣、廣西河池市天峨縣、海東市民和回族土族自治縣、樂(lè)東黎族自治縣佛羅鎮(zhèn)、隴南市成縣
德州市禹城市、榆林市子洲縣、成都市簡(jiǎn)陽(yáng)市、臨滄市耿馬傣族佤族自治縣、朔州市平魯區(qū)、內(nèi)蒙古烏蘭察布市涼城縣
韶關(guān)市樂(lè)昌市、長(zhǎng)沙市天心區(qū)、上海市金山區(qū)、西安市未央?yún)^(qū)、濰坊市坊子區(qū)、駐馬店市新蔡縣、榆林市橫山區(qū)、恩施州恩施市、廣元市劍閣縣、瀘州市敘永縣
濟(jì)南市歷下區(qū)、鄭州市惠濟(jì)區(qū)、曲靖市宣威市、商丘市梁園區(qū)、鷹潭市貴溪市
東方市東河鎮(zhèn)、郴州市臨武縣、贛州市上猶縣、內(nèi)蒙古包頭市九原區(qū)、湘潭市湘潭縣
齊齊哈爾市鐵鋒區(qū)、吉林市昌邑區(qū)、達(dá)州市通川區(qū)、武漢市洪山區(qū)、重慶市萬(wàn)州區(qū)、儋州市排浦鎮(zhèn)、樂(lè)山市馬邊彝族自治縣
齊齊哈爾市龍江縣、平頂山市舞鋼市、樂(lè)東黎族自治縣尖峰鎮(zhèn)、濮陽(yáng)市濮陽(yáng)縣、忻州市偏關(guān)縣、龍巖市武平縣、梅州市豐順縣
樂(lè)山市井研縣、內(nèi)蒙古阿拉善盟阿拉善右旗、永州市江永縣、內(nèi)蒙古錫林郭勒盟二連浩特市、金華市武義縣、汕頭市濠江區(qū)、安慶市太湖縣、韶關(guān)市乳源瑤族自治縣
內(nèi)蒙古包頭市白云鄂博礦區(qū)、廣西崇左市江州區(qū)、雙鴨山市寶清縣、南陽(yáng)市鄧州市、上饒市橫峰縣
岳陽(yáng)市臨湘市、漢中市留壩縣、揭陽(yáng)市揭東區(qū)、大理云龍縣、徐州市鼓樓區(qū)、衡陽(yáng)市耒陽(yáng)市、長(zhǎng)沙市望城區(qū)
沈陽(yáng)市遼中區(qū)、九江市瑞昌市、六盤(pán)水市鐘山區(qū)、株洲市淥口區(qū)、廣西來(lái)賓市武宣縣、日照市莒縣
湘潭市湘鄉(xiāng)市、漢中市略陽(yáng)縣、陵水黎族自治縣黎安鎮(zhèn)、贛州市尋烏縣、杭州市余杭區(qū)、泉州市晉江市
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天津市武清區(qū)、成都市新津區(qū)、錦州市黑山縣、漳州市華安縣、棗莊市臺(tái)兒莊區(qū)
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寧夏固原市彭陽(yáng)縣、廣西河池市天峨縣、安順市普定縣、黔南羅甸縣、齊齊哈爾市建華區(qū)
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中銀證券一員工違規(guī)炒股遭處罰,監(jiān)管緊盯從業(yè)人員投資行為|界面新聞
界面新聞?dòng)浾?| 孫藝真
從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股背景下,仍有券商員工頂風(fēng)作案遭處罰。
今年年內(nèi),監(jiān)管部門(mén)處罰對(duì)象多涉及營(yíng)業(yè)部一線(xiàn)員工,其中跨券商開(kāi)戶(hù)、違規(guī)代持是處罰“重災(zāi)區(qū)”。
5月12日晚間,證監(jiān)會(huì)新疆監(jiān)管局發(fā)布的一則行政處罰公告顯示,中銀證券(601696.SH)一營(yíng)業(yè)部時(shí)任財(cái)務(wù)主管朱某因違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票受到行政處罰。
圖片來(lái)源:新疆證監(jiān)局網(wǎng)站上述處罰公告顯示,朱某于2019年3月1日至2025年1月28日在中銀證券烏魯木齊東風(fēng)路營(yíng)業(yè)部擔(dān)任財(cái)務(wù)主管,是證券從業(yè)人員。
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監(jiān)管部門(mén)查明,朱某存在控制使用他人賬戶(hù)違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票的行為。2019年3月1日至2024年6月21日期間,朱某控制使用“徐某花”在長(zhǎng)江證券、中銀證券和國(guó)泰君安證券開(kāi)立的普通證券賬戶(hù)進(jìn)行股票交易,累計(jì)買(mǎi)入金額2952萬(wàn)元,累計(jì)賣(mài)出金額2941萬(wàn)元,合計(jì)虧損20萬(wàn)元。賬戶(hù)內(nèi)資金主要來(lái)源和去向?yàn)橹炷潮救恕?/span>

證監(jiān)會(huì)新疆監(jiān)管局指出,朱某的上述行為構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述證券從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票的行為,根據(jù)相關(guān)規(guī)定,監(jiān)管部門(mén)對(duì)朱某處以5萬(wàn)元罰款。
2024年年末,原中銀證券內(nèi)控與法律合規(guī)部副總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理板塊負(fù)責(zé)人、合規(guī)總監(jiān)亓磊因個(gè)人原因卸任,并于2025年3月轉(zhuǎn)投光大保德信,擔(dān)任督察長(zhǎng)一職。目前,中銀證券督察長(zhǎng)、合規(guī)總監(jiān)職務(wù)由執(zhí)行總裁周冰代行。
年內(nèi),監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券從業(yè)人員違規(guī)炒股、內(nèi)幕交易等行為屢出重拳。從政策端來(lái)看,中證協(xié)日前就《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及證券從業(yè)人員投資行為管理指引(試行)》(下稱(chēng)《管理指引》)在業(yè)內(nèi)征求意見(jiàn),旨在防范從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票、內(nèi)幕交易、利用未公開(kāi)信息交易、市場(chǎng)操縱、利益沖突和利益輸送等違法違規(guī)投資行為。
界面新聞從行業(yè)人士處了解到,就在《管理指引》發(fā)布當(dāng)日,有頭部券商立即內(nèi)部下發(fā)通知,重申禁止證券從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票、違規(guī)代客操作要求。通知顯示,該公司除嚴(yán)禁從業(yè)人員直接或間接持有、買(mǎi)賣(mài)股票等情況之外,還加強(qiáng)了查詢(xún)、留存相關(guān)員工及親屬在全市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)情況,并根將根據(jù)違規(guī)情況直接追究領(lǐng)導(dǎo)的管理責(zé)任。
“從業(yè)人員管理‘嚴(yán)監(jiān)管’氛圍是基調(diào),《管理規(guī)則》是對(duì)已有管理規(guī)則的進(jìn)一步細(xì)化,意在進(jìn)一步完善相關(guān)管控機(jī)制。”有券商合規(guī)人士對(duì)界面新聞表示。“但是,違規(guī)炒股往往隱蔽性強(qiáng),控制他人賬戶(hù)、異地設(shè)備登錄、分散IP操作交易或在其他券商開(kāi)戶(hù)的情況,排查難度較大,關(guān)鍵還是申報(bào)利害關(guān)系人賬戶(hù)以及常規(guī)登錄設(shè)備?!?/span>
從最近監(jiān)管部門(mén)披露的處罰案例來(lái)看,年內(nèi),已有包括華安證券(600909.SH)、國(guó)元證券(688631.SH)、華林證券(002945.SZ)、湘財(cái)證券、國(guó)都證券、光大證券(601788.SH)、國(guó)投證券、中山證券在內(nèi)的多家券商從業(yè)人員違規(guī)炒股吃罰單,違規(guī)行為包括“代客炒股”、“ 借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)證券”等情況,其中多見(jiàn)虧損案例及跨券商開(kāi)戶(hù)的違規(guī)情況。除上述中銀證券朱某虧損20萬(wàn)元被罰,原中山證券員工譚某也在今年初因炒股累計(jì)虧損58.5萬(wàn)元同遭深圳證監(jiān)局處罰。
“證券從業(yè)人員身處市場(chǎng)一線(xiàn),容易接觸未公開(kāi)信息或市場(chǎng)敏感動(dòng)向,存在利用信息優(yōu)勢(shì)牟利的動(dòng)機(jī)?!庇腥毯弦?guī)人士向界面新聞表示,“其中,個(gè)別人員合規(guī)意識(shí)淡薄、漠視管控要求或抱有僥幸心理,或是因部分分支機(jī)構(gòu)管控機(jī)制運(yùn)行不到位,種種原因?qū)е旅吭氯杂胁糠址种C(jī)構(gòu)出現(xiàn)疑似數(shù)據(jù)。”
上述人士認(rèn)為,除完善分類(lèi)監(jiān)管、加大處罰力度等外部監(jiān)管之外,券商自身也不斷開(kāi)展自查自糾,通過(guò)技術(shù)手段推廣AI交易行為分析系統(tǒng),實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)異常賬戶(hù)關(guān)聯(lián)性,將技術(shù)手段與處罰措施相結(jié)合,提高違法成本,從而維護(hù)資本市場(chǎng)公信力與公平性,杜絕信息不對(duì)稱(chēng)及利益輸送,切實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益。
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