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開封市尉氏縣、臨沂市蘭陵縣、肇慶市封開縣、運城市垣曲縣、東莞市東坑鎮(zhèn)
錦州市太和區(qū)、文昌市潭牛鎮(zhèn)、嘉興市秀洲區(qū)、澄邁縣金江鎮(zhèn)、寧夏吳忠市利通區(qū)、揚州市高郵市、武漢市青山區(qū)、畢節(jié)市金沙縣、甘孜甘孜縣、長治市潞城區(qū)
中山市南朗鎮(zhèn)、臨高縣博厚鎮(zhèn)、宿遷市宿豫區(qū)、無錫市惠山區(qū)、保山市昌寧縣、七臺河市茄子河區(qū)、六安市霍邱縣、東莞市鳳崗鎮(zhèn)
濟寧市汶上縣、贛州市龍南市、深圳市羅湖區(qū)、海西蒙古族天峻縣、恩施州恩施市、駐馬店市平輿縣、贛州市上猶縣、南昌市西湖區(qū)、黃岡市紅安縣、白山市臨江市
鐵嶺市調(diào)兵山市、漳州市龍文區(qū)、銅仁市江口縣、寧夏銀川市賀蘭縣、池州市青陽縣
內(nèi)江市威遠縣、齊齊哈爾市泰來縣、陽江市江城區(qū)、內(nèi)蒙古呼和浩特市清水河縣、泰安市岱岳區(qū)
永州市零陵區(qū)、福州市馬尾區(qū)、婁底市婁星區(qū)、東莞市企石鎮(zhèn)、牡丹江市穆棱市、漳州市南靖縣、渭南市蒲城縣、張掖市臨澤縣、廈門市湖里區(qū)、駐馬店市確山縣
撫州市東鄉(xiāng)區(qū)、南充市順慶區(qū)、呂梁市柳林縣、廣西賀州市昭平縣、寧波市北侖區(qū)、自貢市大安區(qū)、東莞市石龍鎮(zhèn)、通化市柳河縣、汕頭市澄海區(qū)
鎮(zhèn)江市丹陽市、湖州市長興縣、廣西桂林市恭城瑤族自治縣、鹽城市響水縣、黔東南錦屏縣、成都市成華區(qū)、廣西百色市田陽區(qū)、甘孜新龍縣、東莞市道滘鎮(zhèn)、盤錦市雙臺子區(qū)
廣西北海市鐵山港區(qū)、南京市建鄴區(qū)、南充市嘉陵區(qū)、大興安嶺地區(qū)加格達奇區(qū)、黔南甕安縣、黃山市黃山區(qū)
佳木斯市向陽區(qū)、贛州市興國縣、九江市武寧縣、韶關(guān)市仁化縣、咸陽市永壽縣、牡丹江市東安區(qū)、銅陵市樅陽縣、駐馬店市遂平縣、廣西北海市合浦縣、德宏傣族景頗族自治州瑞麗市
長春市德惠市、臺州市臨海市、遼陽市太子河區(qū)、許昌市禹州市、昭通市綏江縣、常德市漢壽縣
安順市平壩區(qū)、濱州市濱城區(qū)、南昌市西湖區(qū)、恩施州建始縣、中山市五桂山街道
廣西桂林市秀峰區(qū)、岳陽市臨湘市、阜新市彰武縣、溫州市龍港市、貴陽市白云區(qū)
眉山市彭山區(qū)、湘西州鳳凰縣、衢州市柯城區(qū)、畢節(jié)市黔西市、涼山普格縣、錦州市黑山縣、汕尾市陸豐市、三明市將樂縣、德宏傣族景頗族自治州梁河縣
涼山西昌市、無錫市宜興市、大興安嶺地區(qū)松嶺區(qū)、樂東黎族自治縣佛羅鎮(zhèn)、鎮(zhèn)江市丹徒區(qū)、連云港市灌南縣、眉山市洪雅縣、迪慶香格里拉市
邵陽市新寧縣、新鄉(xiāng)市獲嘉縣、常州市新北區(qū)、呂梁市臨縣、玉樹囊謙縣、內(nèi)蒙古鄂爾多斯市伊金霍洛旗、青島市嶗山區(qū)、宜賓市興文縣
遼陽市弓長嶺區(qū)、西寧市湟中區(qū)、襄陽市老河口市、沈陽市于洪區(qū)、黔西南望謨縣、孝感市漢川市、哈爾濱市依蘭縣、廣西百色市田陽區(qū)、商丘市寧陵縣
紅河蒙自市、海南貴德縣、重慶市開州區(qū)、云浮市新興縣、淮南市潘集區(qū)、涼山甘洛縣、襄陽市宜城市、樂山市夾江縣、襄陽市南漳縣
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寧波市余姚市、淄博市淄川區(qū)、婁底市冷水江市、舟山市普陀區(qū)、威海市榮成市、白山市臨江市
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株洲市茶陵縣、成都市新津區(qū)、遵義市正安縣、南昌市安義縣、恩施州來鳳縣、蘇州市太倉市
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三明市尤溪縣、岳陽市臨湘市、黔東南岑鞏縣、麗水市慶元縣、周口市西華縣、煙臺市龍口市、上海市崇明區(qū)、咸寧市咸安區(qū)、昆明市晉寧區(qū)
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D類名單更新!8名保代暫停執(zhí)業(yè),涉6家券商,十余年前舊案遭“掘地三尺”|界面新聞
界面新聞記者 | 陳靖
中證協(xié)官網(wǎng)顯示,近日,保薦代表人分類名單已再度更新。其中D類(暫停業(yè)務(wù)類)名單新增8人,總數(shù)達到15人。
此次新增的8名保代分別來自申萬宏源(000166.SZ)、國元證券(000728.SZ)、財信證券、廣發(fā)證券(000776.SZ)、東吳證券(601555.SH)、中金公司(601995.SH)6家券商。
以下是目前中證協(xié)公布的15名D類保代名單:

具體來看,本次其中新增的8名D類保代及涉及事由分別為:申萬宏源證券承銷保薦保代吳杏輝事涉國宏工具IPO項目;國元證券保代馬志濤、徐明事涉安芯電子IPO項目。
財信證券保代蔣序全事涉紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行項目。蔣序全所涉項目在東吳證券任職期間,目前蔣序全已不是保代,資格轉(zhuǎn)為一般證券業(yè)務(wù)。


廣發(fā)證券保代李佳佳事涉紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行項目。李佳佳所涉項目同樣在東吳證券任職期間,其與蔣序全是紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票項目簽字保代。李佳佳也不再擔(dān)任保代,資格轉(zhuǎn)為一般證券業(yè)務(wù)。
東吳證券保代王新、張琦事涉國美通訊非公開項目;中金公司保代趙善軍事涉上海思爾芯IPO項目。
申萬宏源承銷保薦的吳杏輝因在國宏工具IPO項目中的保薦職責(zé)履行存在瑕疵,被上交所處以6個月內(nèi)不接受其簽字文件的紀(jì)律處分。該項目已于2024年4月28日撤回。
廣發(fā)證券李佳佳與財信證券蔣序全因紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行項目被“舊責(zé)新究”。盡管二人已轉(zhuǎn)任一般證券業(yè)務(wù)資格,但在東吳證券任職期間作為簽字保薦代表人,未能審慎核查,且在持續(xù)督導(dǎo)期間未履行勤勉義務(wù),最終導(dǎo)致機構(gòu)與個人雙雙受罰,體現(xiàn)了監(jiān)管“追溯追責(zé)”的嚴(yán)格要求。
該事件發(fā)生在十余年前,東吳證券為紫鑫藥業(yè)2014年度非公開發(fā)行事項擔(dān)任持續(xù)督導(dǎo)保薦機構(gòu),持續(xù)督導(dǎo)期至2017年12月31日。紫鑫藥業(yè)財務(wù)造假情況自2013年持續(xù)至2021年,累計時間達9年。但經(jīng)查,東吳證券在保薦及持續(xù)督導(dǎo)過程中未發(fā)現(xiàn)虛假數(shù)據(jù)情況。紫鑫藥業(yè)已于2023年8月4日被深圳證券交易所摘牌。
不過,作為紫鑫藥業(yè)定增的保薦人,東吳證券在保薦過程中及事后的持續(xù)督導(dǎo)過程中,未發(fā)現(xiàn)虛假數(shù)據(jù)情況。紫鑫藥業(yè)已于2023年8月4日被深圳證券交易所摘牌。
D類展示的是資格罰,采取動態(tài)更新機制,并非固定名單,罰畢就會離開榜單,主要與保代被具體采取的監(jiān)管措施以及期限掛鉤。
投行是資本市場的“看門人”,保代是“守門員”的一線人員,在近幾年監(jiān)管加大力度督促投行回歸本源,推動保代更加勤勉盡責(zé)下,迄今有數(shù)百位保代受到處罰。上述案例凸顯了監(jiān)管機構(gòu)對保薦機構(gòu)及個人在IPO及非公開發(fā)行項目中履職情況的嚴(yán)格監(jiān)管態(tài)度,即使項目已撤回或時間久遠,違規(guī)行為仍會被追溯并嚴(yán)懲。
中證協(xié)于2020年12月建立保薦代表人分類名單制度,最初包括A(綜合執(zhí)業(yè)信息)、B(機構(gòu)驗證類)、C(處罰處分類)三類。2024年9月,中證協(xié)新增D類(暫停業(yè)務(wù)類)名單,進一步完善負(fù)面評價公示機制。
截至目前,中證協(xié)公示的A類保薦代表人共8552位,較去年9月下旬已減少168人。整體來看,約300位保代存在違反自律規(guī)則或監(jiān)管規(guī)定的行為。
近年來,證監(jiān)會持續(xù)壓實中介機構(gòu)責(zé)任,對未勤勉盡責(zé)的行為進行嚴(yán)格追究。2024年,證監(jiān)會共查辦證券期貨違法案件739件,其中中介機構(gòu)未勤勉盡責(zé)案件95件,占比13%,連續(xù)三年增加。證監(jiān)會表示,中介機構(gòu)作為資本市場治理的重要力量,其執(zhí)業(yè)質(zhì)量直接關(guān)系到市場的健康運行。
涉事券商多表示將誠懇接受處罰,深刻反思,全面加強內(nèi)部管理,提升投行業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量,履行好資本市場“看門人”的責(zé)任。此次名單更新反映了監(jiān)管機構(gòu)對保薦代表人執(zhí)業(yè)行為的嚴(yán)格監(jiān)管,以及對中介機構(gòu)責(zé)任追究的持續(xù)加強。
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