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渭南市華州區(qū)、汕頭市龍湖區(qū)、杭州市濱江區(qū)、湘西州保靖縣、益陽市安化縣、臨汾市吉縣、黔西南貞豐縣、三明市清流縣
東莞市黃江鎮(zhèn)、長春市榆樹市、淮安市清江浦區(qū)、撫州市南豐縣、陵水黎族自治縣文羅鎮(zhèn)、廣西河池市宜州區(qū)、咸寧市崇陽縣
洛陽市洛寧縣、商洛市洛南縣、延邊敦化市、許昌市長葛市、舟山市定海區(qū)、吉安市永新縣
揚州市儀征市、西安市鄠邑區(qū)、瓊海市中原鎮(zhèn)、內(nèi)蒙古錫林郭勒盟錫林浩特市、吉安市吉水縣、湖州市南潯區(qū)
懷化市辰溪縣、舟山市岱山縣、麗江市華坪縣、樂山市五通橋區(qū)、成都市蒲江縣、鞍山市千山區(qū)、遼陽市燈塔市、海北門源回族自治縣、楚雄元謀縣、萬寧市長豐鎮(zhèn)
內(nèi)蒙古錫林郭勒盟阿巴嘎旗、呂梁市臨縣、黃石市下陸區(qū)、合肥市長豐縣、內(nèi)蒙古鄂爾多斯市準格爾旗、黔東南劍河縣、中山市東鳳鎮(zhèn)、宜春市萬載縣、安慶市太湖縣
荊門市沙洋縣、莆田市秀嶼區(qū)、雞西市虎林市、儋州市雅星鎮(zhèn)、重慶市忠縣、宜昌市秭歸縣、鐵嶺市調(diào)兵山市、三門峽市靈寶市、廣西來賓市武宣縣、瓊海市博鰲鎮(zhèn)
寶雞市金臺區(qū)、廣西柳州市三江侗族自治縣、南平市延平區(qū)、齊齊哈爾市訥河市、甘孜理塘縣、重慶市合川區(qū)、合肥市瑤海區(qū)、河源市紫金縣、攀枝花市西區(qū)、衢州市常山縣
樂山市夾江縣、咸陽市秦都區(qū)、大理鶴慶縣、中山市古鎮(zhèn)鎮(zhèn)、五指山市水滿、運城市聞喜縣、荊門市沙洋縣、黃山市徽州區(qū)、荊州市公安縣
鎮(zhèn)江市丹陽市、西安市蓮湖區(qū)、臨汾市浮山縣、平頂山市舞鋼市、甘孜康定市、呂梁市柳林縣、阿壩藏族羌族自治州黑水縣、遼源市西安區(qū)、鶴崗市蘿北縣
遵義市余慶縣、大理南澗彝族自治縣、大慶市大同區(qū)、陵水黎族自治縣新村鎮(zhèn)、佳木斯市撫遠市、內(nèi)蒙古赤峰市松山區(qū)、廣州市黃埔區(qū)、黃南澤庫縣
岳陽市岳陽縣、廣西崇左市憑祥市、馬鞍山市雨山區(qū)、臺州市路橋區(qū)、大連市中山區(qū)、天水市秦州區(qū)、眉山市洪雅縣、南京市鼓樓區(qū)、內(nèi)蒙古包頭市土默特右旗
金昌市永昌縣、內(nèi)蒙古鄂爾多斯市鄂托克旗、濟南市鋼城區(qū)、銅仁市沿河土家族自治縣、黔南甕安縣、西安市周至縣、廣安市武勝縣、普洱市墨江哈尼族自治縣
樂東黎族自治縣佛羅鎮(zhèn)、宜昌市五峰土家族自治縣、黔東南雷山縣、黔西南晴隆縣、臨汾市洪洞縣、黃岡市紅安縣
南昌市灣里區(qū)、鶴崗市工農(nóng)區(qū)、內(nèi)蒙古鄂爾多斯市東勝區(qū)、常州市武進區(qū)、福州市馬尾區(qū)、臨滄市鳳慶縣、永州市江華瑤族自治縣、廣西梧州市蒙山縣、大理巍山彝族回族自治縣
雅安市雨城區(qū)、東莞市石碣鎮(zhèn)、甘孜白玉縣、徐州市銅山區(qū)、南陽市淅川縣
恩施州咸豐縣、鎮(zhèn)江市京口區(qū)、阿壩藏族羌族自治州汶川縣、畢節(jié)市金沙縣、商洛市丹鳳縣
重慶市城口縣、長春市南關(guān)區(qū)、銅陵市郊區(qū)、五指山市毛道、信陽市光山縣、樂山市峨邊彝族自治縣
廣西桂林市永?？h、張掖市臨澤縣、重慶市潼南區(qū)、定安縣雷鳴鎮(zhèn)、南陽市桐柏縣、黃南澤庫縣
錦州市古塔區(qū)、天津市寧河區(qū)、臨汾市霍州市、寶雞市鳳縣、寧波市慈溪市、屯昌縣西昌鎮(zhèn)、信陽市固始縣、贛州市于都縣、東莞市厚街鎮(zhèn)
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常德市武陵區(qū)、延邊延吉市、樂山市市中區(qū)、陵水黎族自治縣本號鎮(zhèn)、南京市建鄴區(qū)、襄陽市老河口市、麗水市青田縣、榆林市橫山區(qū)、郴州市桂陽縣
淄博市沂源縣、常德市安鄉(xiāng)縣、榆林市榆陽區(qū)、重慶市江津區(qū)、淄博市張店區(qū)、濰坊市青州市、宜賓市敘州區(qū)、萍鄉(xiāng)市蓮花縣、萍鄉(xiāng)市湘東區(qū)
呂梁市離石區(qū)、泰安市泰山區(qū)、紅河建水縣、南充市營山縣、大興安嶺地區(qū)塔河縣、保山市隆陽區(qū)、內(nèi)蒙古興安盟烏蘭浩特市
白山市靖宇縣、重慶市武隆區(qū)、珠海市香洲區(qū)、萍鄉(xiāng)市安源區(qū)、黔南平塘縣、雅安市漢源縣、呂梁市交口縣、榆林市吳堡縣
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中銀證券一員工違規(guī)炒股遭處罰，監(jiān)管緊盯從業(yè)人員投資行為|界面新聞
界面新聞記者 | 孫藝真
從嚴打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股背景下，仍有券商員工頂風作案遭處罰。
今年年內(nèi)，監(jiān)管部門處罰對象多涉及營業(yè)部一線員工，其中跨券商開戶、違規(guī)代持是處罰“重災(zāi)區(qū)”。
5月12日晚間，證監(jiān)會新疆監(jiān)管局發(fā)布的一則行政處罰公告顯示，中銀證券(601696.SH)一營業(yè)部時任財務(wù)主管朱某因違規(guī)買賣股票受到行政處罰。
圖片來源：新疆證監(jiān)局網(wǎng)站上述處罰公告顯示，朱某于2019年3月1日至2025年1月28日在中銀證券烏魯木齊東風路營業(yè)部擔任財務(wù)主管，是證券從業(yè)人員。
.png "中銀證券一員工違規(guī)炒股遭處罰，監(jiān)管緊盯從業(yè)人員投資行為|界面新聞")
監(jiān)管部門查明，朱某存在控制使用他人賬戶違規(guī)買賣股票的行為。2019年3月1日至2024年6月21日期間，朱某控制使用“徐某花”在長江證券、中銀證券和國泰君安證券開立的普通證券賬戶進行股票交易，累計買入金額2952萬元，累計賣出金額2941萬元，合計虧損20萬元。賬戶內(nèi)資金主要來源和去向為朱某本人。
證監(jiān)會新疆監(jiān)管局指出，朱某的上述行為構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的行為，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，監(jiān)管部門對朱某處以5萬元罰款。
2024年年末，原中銀證券內(nèi)控與法律合規(guī)部副總經(jīng)理、風險合規(guī)管理板塊負責人、合規(guī)總監(jiān)亓磊因個人原因卸任，并于2025年3月轉(zhuǎn)投光大保德信，擔任督察長一職。目前，中銀證券督察長、合規(guī)總監(jiān)職務(wù)由執(zhí)行總裁周冰代行。
年內(nèi)，監(jiān)管部門對證券從業(yè)人員違規(guī)炒股、內(nèi)幕交易等行為屢出重拳。從政策端來看，中證協(xié)日前就《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及證券從業(yè)人員投資行為管理指引（試行）》（下稱《管理指引》）在業(yè)內(nèi)征求意見，旨在防范從業(yè)人員違規(guī)買賣股票、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、市場操縱、利益沖突和利益輸送等違法違規(guī)投資行為。
界面新聞從行業(yè)人士處了解到，就在《管理指引》發(fā)布當日，有頭部券商立即內(nèi)部下發(fā)通知，重申禁止證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票、違規(guī)代客操作要求。通知顯示，該公司除嚴禁從業(yè)人員直接或間接持有、買賣股票等情況之外，還加強了查詢、留存相關(guān)員工及親屬在全市場開戶情況，并根將根據(jù)違規(guī)情況直接追究領(lǐng)導的管理責任。
“從業(yè)人員管理‘嚴監(jiān)管’氛圍是基調(diào)，《管理規(guī)則》是對已有管理規(guī)則的進一步細化，意在進一步完善相關(guān)管控機制?！庇腥毯弦?guī)人士對界面新聞表示。“但是，違規(guī)炒股往往隱蔽性強，控制他人賬戶、異地設(shè)備登錄、分散IP操作交易或在其他券商開戶的情況，排查難度較大，關(guān)鍵還是申報利害關(guān)系人賬戶以及常規(guī)登錄設(shè)備?！?/span>
從最近監(jiān)管部門披露的處罰案例來看，年內(nèi)，已有包括華安證券（600909.SH）、國元證券（688631.SH）、華林證券（002945.SZ）、湘財證券、國都證券、光大證券（601788.SH）、國投證券、中山證券在內(nèi)的多家券商從業(yè)人員違規(guī)炒股吃罰單，違規(guī)行為包括“代客炒股”、“ 借他人名義持有、買賣證券”等情況，其中多見虧損案例及跨券商開戶的違規(guī)情況。除上述中銀證券朱某虧損20萬元被罰，原中山證券員工譚某也在今年初因炒股累計虧損58.5萬元同遭深圳證監(jiān)局處罰。
“證券從業(yè)人員身處市場一線，容易接觸未公開信息或市場敏感動向，存在利用信息優(yōu)勢牟利的動機?！庇腥毯弦?guī)人士向界面新聞表示，“其中，個別人員合規(guī)意識淡薄、漠視管控要求或抱有僥幸心理，或是因部分分支機構(gòu)管控機制運行不到位，種種原因?qū)е旅吭氯杂胁糠址种C構(gòu)出現(xiàn)疑似數(shù)據(jù)?！?/span>
上述人士認為，除完善分類監(jiān)管、加大處罰力度等外部監(jiān)管之外，券商自身也不斷開展自查自糾，通過技術(shù)手段推廣AI交易行為分析系統(tǒng)，實時監(jiān)測異常賬戶關(guān)聯(lián)性，將技術(shù)手段與處罰措施相結(jié)合，提高違法成本，從而維護資本市場公信力與公平性，杜絕信息不對稱及利益輸送，切實保護投資者權(quán)益。
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